国度发展鼎新委 水利部关于印发
《当局和社会本钱合作建设沉大水利工程操作指南（试行）》的通知
发改农经〔2017〕2119号
各省、自治区、直辖市及打算单列视注新疆出产建设兵团发展鼎新委、水利（水务）厅（局），水利部各流域机构:
为进一步规范社会本钱参加沉大水利工程建设和运营操作流程，提升当局和社会本钱合作质量和成效，我们假造了《当局和社会本钱合作建设沉大水利工程操作指南（试行）》。现印发给你们，供在工作中参考。执行中的沉要情况和问题，请实时汇报。
附件：当局和社会本钱合作建设沉大水利工程操作指南（试行）
国度发展鼎新委
水 利 部
2017年12月7日
附件
当局和社会本钱合作建设沉大水利工程操作指南(试行)
第一章 总则
第一条 为进一步规范社会本钱参加沉大水利工程建设运营，提升当局和社会本钱合作(PPP)质量和成效，凭据《中共中央国务院关于深入投融资体造鼎新的定见》(中发〔2016〕18号)、《国务院关于创新沉点领域投融资机造激励社会投资的领导定见》(国发〔2014〕60号)、《基础设施和公用事业特许经营治理法子》(国度发展鼎新委等部门令 2015年第 25号)、《国度发展鼎新委财政部水利部关于激励和疏导社会本钱参加沉大水利工程建设运营的执行定见》(发改农经〔2015〕488 号)等文件要求，结合沉大水利工程建设运营现实，造订本指南。
第二条 本指南用于指引当局负有提供责任、需要持久不变和较合适市场化运作、选取 PPP模式建设运营的沉大水利工程项目(以下简称水利 PPP 项目)操作，蕴含沉点水源工程、沉大引调水工程、大型灌区工程、江河湖泊治理骨干工程等。选取PPP 模式建设的其他水利工程可参照做好有关工作。
除特殊情景表，水利工程建设运营一律向社会本钱盛开，准则上优先思考由社会本钱参加建设运营。
第三条 水利PPP项目执行法式重要蕴含项目储蓄、项目论证、社会本钱方选择、项目执行等。
第四条 各参加方依照依法合规、诚信守约、利益共享、风险共担、合理收益、公家受益的准则，规范、求实、高效执行水利PPP 项目。
第五条 处所各级发展鼎新、水行政主管部门会同有关部门两全做好水利PPP项目执行协调工作，蕴含加强规划疏导、领导项目策动、组织PPP执行规划评估论证、赐与政策支持、发展项目执行监督与绩效评价等。
国度发展鼎新委、水利部按职责加强领导和监督。
第二章 项目储蓄
第六条 水利 PPP 项目需具备有关规划凭据。处所各级水行政主管部门汇总整顿本地域水利 PPP 项目，并依附投资项目在线审批监管平台(国度沉大项目库)，成立本地统一、共享的 PPP 项目库，实时向社会颁布有关信息，做好项目储蓄、动态治理、滚动推动、执行监测等工作。
项目合作期低于10 年及没有现金流，或通过保底承诺、回购铺排等方式违法违规融资、变相举债的项目，不纳入 PPP 项目库。
第七条 对列入PPP项目库的水利PPP 项目，打算昔时推动执行的，需纳入本地 PPP 项目年度执行打算。使用各类当局投资资金的水利 PPP 项目，需纳入三年滚动当局投资打算。
第八条 水利PPP项目由项目地点地县级以上人民敌灾授权的部门或单元作为执行机构。
项目执行机构在授权领域内掌管水利 PPP 项目执行规划假造、社会本钱方选择、项目合同签署、项目组织执行和合作期满项目移交等工作。
第三章 项目论证
第九条 水利PPP项目执行方式凭据各项目情况合理选择，矫捷使用。
对新建项目，其中经济效益较好，可能通过使用者付费方式平衡建设经营成本并获取合理收益的经营性水利工程，通常选取特许经营合作方式。
社会效益和生态效益显著，向社会公家提供公共服务为主的公益性水利工程，可通过与经营性较强项目组合开发、授予与项目执行有关的资源开发收益权、按流域或区域统一规划项目执行等方式，提高项目综合盈利能力，吸引社会本钱参加工程建设与管护。寂仔显著的社会效益和生态效益，又拥有肯定经济效益的准公益性水利工程，通常选取当局特许经营附加部门投资补助、运营补助或直接投资参股的合作方式，也可依照？榛杓频乃悸，在维持项目齐全性、陆续性的前提下，将主体工程、配套工程等分歧建设内容划分为单独的？，凭据各？榈闹匾澳芎屯蹲适找水平，相应选取合适的合作方式。对已建成项目，可通过项目资产让渡、改建、委托运营、股权合作等方式将项目资产所有权、股权、经营权、收费权等全数或部门让渡给社会本钱，规范有序盘活基础设施存量资产，提高项目运营治理效能和效益。对在建项目，也可积极索求引入社会本钱掌管项目投资、建设、运营和治理。
第十条 对拟选取PPP模式确当局或企业投资新建沉大水利工程项目，要将项目是否合用PPP模式的论证纳入项目可行性钻研或项目申请汇报论证和决策。对拟选取PPP模式的已建成项目和在建项目，涉及新增投资建设的，应依法依规推广投资治理法式。要充分思考项主张战术价值、职能定位、预期收益、可融资性以及治理要求，科学分析项目选取PPP模式的必要性和可行性。
当前，优先选择以使用者付费为主的特许经营项目和盘活存量资产的已建成项目，严格防备处所当局债务风险。
第十一条 当局选取直接投资、本钱金注入方式参加的新建水利PPP项目，按当局投资项目进行审批，由拥有相应审批权限的发展鼎新部门审批可行性钻研汇报。
企业使用自己筹措资金建设，以及使用自己筹措的资金并申请使用当局投资补助或贷款贴息等的新建水利PPP项目，按企业投资项目推广核准造，由相应的核准机关办理核准手续。
第十二条 纳入PPP项目库及年度执行打算的水利 PPP 项目，由执行机构组织假造 PPP 项目执行规划。执行规划能够单独假造，也可在项目可行性钻研汇报或项目申请汇报中蕴含 PPP 项目执行专章。
第十三条 水利 PPP 项目执行规划假造需切合有关司法律规、技术尺度和政策文件要求，与项目可行性钻研汇报或项目申请汇报等相衔接，选取最新、统一的数据。重要蕴含以下内容:
1. 项目概况。工程重要工作、建设规模、经济技术指标、征地移民数量、项目投资以及其它必要注明的情况等。
2. 执行方式。凭据项目类型、收费定价机造、投资收益水平、融资需要等情况，合理确定水利 PPP 项目合作方式和期限。
3. 社会本钱方选择规划。凭据项目合作方式，明确社会本钱方在资质、本钱金、企业信誉、项目执行经验等方面的准入要求,以及遴选的准则、法式和步骤。
4. 投融资和财政规划。分析项主张投融资结构、重要融资方式和财政规划，初步明确项目产品(供水、发电等)的议定价值,以及当局投资补助、运营补助和其他承诺支持事项等。激励切合前提的项目建设运营主体通过 IPO(初次公开刊行股票并上市)、增发、资产证券化、企业债券、项目收益债券、公司债券、中期单据等市场化方式进行融资。激励各类投资基金、社保资金和保险资金依照市场化准则，创新使用债权投资打算、股权投资打算、项目资产支持打算等多种方式参加项目建设与运营。
5. 建设运营和移交规划。明确项目建设运营中的资产产权关系、责权势关系、建设运营要求、合作期限、服务尺度和监管要求、收入起源及投资回报方式、项目移交铺排等。
6. 合同系统和重要内容。提出当局和社会本钱方合作的合同系统与重要内容，重要蕴含各方权势使命、资金投入与项目执行要求、投入回报机造、监管机造与违约责任等。
7. 风险鉴别与分管。分析鉴别合作周期内各阶段风险成分,遵循责权势对等和动态防控准则，在当局和社会本钱方之间合理分配分管风险。准则上，项目建设、运营等贸易风险由社会本钱方承担，司法和政策调整风险由当局承担，天然灾害等不成抗力风险由双方共同承担。
8. 保险措施与监管架构。蕴含合作期内合同履约治理、行政监管、公家监督、退出机造等。
第十四条 水利 PPP 项目执行规划假造过程中，可视情况以颁布布告等方式征询潜在社会本钱方的定见和建议，疏导社会本钱方形成合理的收益预期，成立重要依附市场的投资回报机造。涉及当局定价治理、投资补助、当局付费等事项的，应倒伧求有关主管部门的定见。
第十五条 水利 PPP 项目执行规划假造实现后，可由项目地点地发展鼎新部门和同级水行政主管部门牵头，依照“多评合一、统一评审”的要求，会同项目涉及的同级财政、规划、河山、价值、国有资产治理、公共资源买卖治理、审计、法造等当局有关部门，对 PPP 项目执行规划进行结合评审。项目可行性钻研汇报或项目申请汇报中蕴含 PPP 项目执行专章的，可结合项目审批或核准一并审查。
初审未通过的水利 PPP 项目,可进一步优化调整执行规划，沉新报审。经沉新报审仍不能通过的，准则上不再选取 PPP 模式。通过审查的水利 PPP 项目执行规划，应按法式报项目地点地当局审批。
第十六条 水利 PPP 项目执行机构凭据经核准的执行规划,组织草拟 PPP 项目合同草案。
(一)项目执行机构拟与当选社会本钱方签署的 PPP 项目合同。重要确认双方的合作意向、内容和方式,约定项目公司组建、投资及执行重要事项,并明确项目执行机构与项目公司后续签署的PPP 项目合同生效后是否继承该合同。
当局参股项目公司的，需约定当局持有股份享有的分配权利和股东代表在公司法人治理结构中的铺排，如是否享有与其他股东一致权利，是否在利润分配挨次上予以优先铺排，是否在特定事项上占有否决权等。
(二)项目执行机构拟与项目公司签署的 PPP 项目合同。约定各方的责任、权势和使命,明确当局和社会本钱合作的内容、期限、履约担保、分年度投资打算及融资规划、风险分管、项目建设和运营治理、回报方式、项目移交、违约处置、信息披露等事项。
凭据水利 PPP 项目特点，PPP 项目合同通常蕴含以下关键条款和内容：(1)项目股权和资产措置。在合作期内，未经项目公司董事会钻研并经项目执行机构赞成，项目公司不得调换公司股权及经营权，不得自行措置和出让、让渡、拍卖、质押项目任何沉要资产。为合作项目融资而抵押或担保项目资产的，对表抵押和担保期限不得超出合作期限。(2)风险治理。针对分歧阶段的重要风险成分，明确防控措施，通过加强工程建设和运营治理、优化本钱结构、多元融资、成立项目最低需要照付不议机造、投资包干机造、落成担；臁⒈Ｏ蘸妥ㄒ祷乖鲂呕斓确绞，最大限度节造、缓释和降低风险产生，削减风险损失。(3)排他性约定。对区域供水项目，如有必要，可作出合作期间的排他性约定，同时，明确项目公司承担相应的供水普遍服务使命，保障向特许经营区域内所有愿意接受服务并愿意支付服务价值的人提供陆续、充足和切合水质要求的供水服务。(4)回报机造。明确项目收入领域、推算及结算步骤，项目收费定价或财政补助的调整周期、前提、触发机造和法式等，约定项目具体产出尺度和绩效查核指标，明确项目付费与绩效评价了局挂钩等要求。对有经营现金流的项目，区别风险情况，合理确定预期投资回报率，既保险社会本钱合理收益，又要预防不合理让利或利益输送。有关财政支出事项，需足额纳入预算，依照划定法式核准后，实时支付资金。(5)债务性质。水利PPP项目融资及偿债责任由项目公司或社会本钱方承担，本地当拘陌其有关部门不能违规提供担保。(6)退出机造。针对不成抗力、违约、自动退出等社会本钱方各类中途退出情景，区别尝试分歧的退出方式,明确相应的预案和应急收受流程及赔偿、算帐措施。(7)其他有关承诺。如当局承诺掌管协调落实工程表部建设前提，保险项目无开发权争议，掌管工程移民安设规划组织执行，依法进行监管等。项目公司承诺在合作期内遵从当局有关部门的防汛抗旱调度、水资源统一治理，任何情况下均不得出现恶意终场运营服务、中断供水等沉大违约和侵害公家利益的行为等。
第四章 社会本钱方选择
第十七条 项目执行机构可依法选取公开招标、约请招标、竞争性交涉等方式，综合思考投资能力、治理经验、专业水平、融资实力以及信誉情况等成分，公开平正公正择优选择社会本钱方作为水利 PPP 项目合作同伴。其中，拟由社会本钱方自行承担工程项目勘测、设计、施工、监理以及与工程建设有关的沉要设备、资料等采购的，依照《中华人民共和国招标投标法》划定，必须通过招标的方式选择社会本钱方。
第十八条 项目执行机构凭据水利PPP项目执行规划和项目合同草案，筹备社会本钱方遴选的有关司法文本，蕴含资格预审文件、招标文件等。
在社会本钱方资格要求及评标尺度设定等方面，需客观、公正、具体、通明，不容倾轧、限度或歧视民间本钱和表商投资。对于拥有较好投资收益的项目，在招标约定收入推算及价值机造等前提下，可将分歧投标人项目收益等利益分享承诺作为重要评标成分;对于必要当局投资补助或运营补助等政策支持的项目，可将分歧投标人对支持政策的需要要价作为重要评标成分。
第十九条 项目执行机构可凭据必要组织资格预审，验证项目能否获得社会本钱响应和实现充分竞争，并将资格预审了局提交项目主管部门。预审合格社会本钱方数量不满足有关司法律规划定的，可依法调整执行规划确定的社会本钱方拔取方式。
第二十条 项目执行机构可凭据必要，在招标文件中明确项目公司组建、投资及执行等重要事项，作为社会本钱方投标时必须响应的内容？辍⑵辣旰，执行机构可组织项目交涉幼组，与评标委员会推荐排名第一的中标候选人，进行确认交涉;中标候选人提出的重要条款与招标文件、中标人的投标文件内容不一致的，可终止其交涉资格并充公投标保障金，而后与评标委员会推荐排名第二的中标候选人进行确认交涉，顺次类推。
确认交涉实现后，项目执行机构与交涉确认的社会本钱方签署确认交涉备忘录，并凭据信息公开有关划定公示招标了局和拟与社会本钱方签署的项目合同文本及有关文件，明确有关申述渠路和方式。
第二十一条 项目执行机构按有关划定做好公示期间异议的诠释、澄清和回复等工作。公示期满无异议的，由项目执行机构将项目合同报经本地当局或其授权的部门和单元审核赞成后，与交涉确认的社会本钱刚正式签署水利 PPP 项目合同。
项目可行性钻研汇报或项目申请汇报批复、鉴定时已明确项目法人的，能够凭据社会本钱方选择了局依法调换。
第五章 项目执行
第二十二条 社会本钱方与项目执行机构签署水利 PPP 项目合同后，按约定在划定期限内成立项目公司，掌管项目建设与运营治理。
项目公司可由社会本钱方单独出资组建，也可由敌灾授权单元(不蕴含项目执行机构)与社会本钱方共同出资组建，作为水利PPP 项主张直接执行主体。
第二十三条 项目公司成立后，由项目执行机构与项目公司签署水利PPP项目合同，或签署关于继承此前PPP项目合同的补充合同。对项目合同与项目执行规划主题内容有沉大调换的，项目执行机构需报项目执行规划核准机构审核赞成后再签署。
第二十四条 项目公司依照项目合同，推广约定的使命和职责，依法发展项目建设、经营和治理活动,自主经营、得意盈亏。
按约定和有关司法律规要求接受项目执行机构、当局有关部门的监管，定期汇报项目进展情况。项目执行机构、有关当部门门凭据水利PPP项目合同和有关规定，对项目公司推广PPP项目建设与运行治理责任进行监管。
第二十五条 水利PPP项目合作期满后，如需持续合作的，原合作方有优先续约权。合同约定期满移交的,实时组织发展项目移交工作，由项目公司依照约定的大局、内容和尺度，将项目资产无偿移交指定确当部门门。
除还有约定表，合同期满前12个月为项目公司向当局移交项主张过渡期，项目执行机构或当局指定的其他机构与社会本钱方在过渡期内共同组建项目移交工作组，启动移交筹备工作。移交工作组按合同约定的移交尺度，组织进行资产评估和机能测试，确保项目处于优良状态。经评估和机能测试，项目情况切合约定的移交前提和尺度的，项目公司按合同要求及有关划定实现移交工作并办理移交手续；项目情况不切合约定的移交前提和尺度的，项目公司按要求出具移交维建保函，对有关设施进行复原性建理、更新沉置，在满足移交前提和尺度后，实时办理移交手续。
第二十六条 水利PPP项目移交实现后，当局有关主管部门可组织对项目发展后评价，对项目全性命周期的效能、成效、影响和可持续性等进行评价。评价了局实时反馈给项目利益有关方，并按有关划定公开。
第二十七条 除涉及国度奥秘、贸易奥秘表，处所当局有关部门依法公开水利 PPP 项目入库、社会本钱方选择、项目合同订立、工程建设进展、运营绩效等信息。
第六章 附则
第二十八条 本指南由国度发展鼎新委、水利部掌管诠释。
第二十九条 本指南自印发之日起试行。有关司法、行政律例还有划定的，遵循其划定。
